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体育之窗因信披违规遭监管局出具警示函,10月新

作者: 电子商务  发布:2019-07-27

10月15日消息,体育之窗因未能充分披露对外投资风险、未披露会计估计变更事项收到处罚。

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今日,新增1家挂牌企业,总挂牌数达10924家,其中竞价转让企业9778家,做市转让企业1146家。申报及待挂牌的企业共262家。

为规范新三板市场主体行为,促进其合法合规参与市场,全国股转公司切实履行一线监管职责,持续强化自律监管,10月共对10宗违规行为出具自律监管措施。其中,5宗涉及信息披露及规范运作违规,5宗涉及权益变动违规。

2015年12月,体育之窗与、金鹰基金签订了资产管理合同,并于2015年12月23日出资1亿元认购了金鹰穗通定增85号B级份额。在《资产管理合同》中约定,在达到补仓线后,B类份额委托人有采取措施保证资产管理计划净值维持一定标准的义务,包括追加信用增强资金等。体育之窗在2015年12月18日披露的对外投资公告中,并未对义务及风险进行充分揭示。

6月20日,体育之窗发布公告称,公司于近日收到中国证券监督管理委员会北京监管局《关于对体育之窗文化股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

【宝成股份、ST巨鹏终止上市辅导

5宗涉及信息披露及规范运作违规的事项包括:

2016年1月28日,按照管理合同的规定,体育之窗决定履行增加信用增强资金的义务,从2016年1月28日到2017年12月21日,体育之窗实际追加信用增强资金净额共计5217.99万元。

公告显示,体育之窗存在以下问题:

天丰电源终止上市审查】10月15日,全国股转系统公告显示,宝成股份和ST巨鹏将终止上市辅导。资料显示,ST巨鹏于2015年4月28日挂牌新三板,主要从事蔬菜粮食类及可食用水产品的收购、加工、销售及出口,宝成股份于2014年11月21日挂牌新三板,主要从事锅炉和压力容器的设计、制造、销售和安装。同时,天丰电源表示,公司于2017年6月29日收到了关于首次公开发行股票并上市申请的受理通知书。2018年10月11日,中国证监会下发了《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》,将终止对公司行政许可申请的审查。三板在线获悉,天丰电源于2015年4月9日挂牌新三板,主要从事高性能聚合物锂离子电池的研发、生产及销售。

一是安徽仁创新能源有限公司增持温州煌盛管件股份有限公司股份,交易完成后,其持有该股比例从0%变动为22.06%,持股比例分别达到挂牌公司已发行股份的10%、15%、20%时未暂停股票交易。本次交易完成后,安徽仁创成为煌盛管件的第一大股东,但未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见及法律意见书等文件,同时煌盛管件未披露法律意见书等文件。

同时,该公司未在会计估计变更时及时进行信息披露。

1.公司于2015年与金鹰基金管理有限公司、平安银行股份有限公司签订《金鹰穗通定增85号资产管理计划资产管理合同》,并出资1亿元认购了金鹰穗通定增85号B级份额。根据合同,在达到补仓线后,体育之窗有采取措施保证资产管理计划净值维持一定标准的义务,但公司未对上述义务及其风险进行充分揭示。

暂停转让公司股票】10月15日,同泰生物发布公告称,拟募集资金金额不超过人民币4200万,用于车间建设和产品研发等。同泰生物表示,此次股票发行价格为3.80-4.20元/股之间,发行股票不超过1000万股,募集资金主要用于中心及生产车间的建设;产品推广及销售;犬瘟热、犬细小病毒二联灭活疫苗研发;狂犬疫苗悬浮培养生产技术的研发;补充流动资金。资料显示,截至2018年6月30日,同泰生物归属于挂牌公司股东的净资产为10080.70万元,每股净资产1.81元,归属于挂牌公司股东的净利润为417.32万元。新三板在线获悉,同泰生物于2017年5月11日挂牌新三板,主要从事兽用疫苗的研发、生产、销售及服务。

二是体育之窗文化股份有限公司未充分披露对外投资风险、未披露会计估计变更事项。时任公司董事长傅强,时任公司财务总监李强,时任公司董事会秘书华观发未能忠实、勤勉地履行职责,对上述违规行为负有责任。同时,大华会计师事务所作为审计机构知悉上述会计估计变更事项,未在体育之窗2016年度财务报告中对该项会计估计变更进行充分披露,未能忠实、勤勉地履行职责。

体育之窗表示,针对上述违规行为,将组织公司董事、监事等相关人员加强对相关法律法规的学习,提高规范运作意识,杜绝类似事件再次发生。

2.根据上述合同约定,体育之窗履行了追加信用增强资金的义务,追加净额达5218万,但公司未对后续补仓情况进行披露。

【安达科技预计2018年第三季度利润不少于6500万元】10月15日,安达科技发布第三季度预告公告,2018年第三季度预计归属于挂牌公司股东利润在6500~7100万元之间。新三板在线获悉,安达科技于2014年6月18日挂牌新三板,主要从事磷酸铁、磷酸铁锂的研发、生产、销售。

三是2016年12月山东大汉股份有限公司实际控制人康与宙控制的济南中康房地产开发有限公司违规占用大汉股份资金4,000万元,大汉股份在上述资金占用发生时未及时履行信息披露义务。2016年12月16日,大汉股份与齐鲁银行股份有限公司济南章丘支行签署质押合同,以其3,000万元定期存单为中康房地产提供质押担保。12月21日,大汉股份再次与齐鲁银行签订质押合同,以5,000万元定期存单为中康房地产提供质押担保。大汉股份在上述担保发生时未履行内部决策程序和信息披露义务。康与宙作为董事长未能规范公司治理,且未能保证公司及时披露资金占用、对外担保等事项;时任财务负责人、董事会秘书张茹对资金占用进行了审批,并授权同意对外担保事项,未保证公司及时披露上述重大事项,未能忠实、勤勉地履行职责。

3.2016年年报可供出售金融资产减值准备测试方法中的会计估计较以往发生变更,但公司未进行信息披露。

【海博小贷2018年第三季度营收7519.10万元】10月15日,海博小贷发布第三季度报告,公司第三季度营业收入为7519.10万元。资料显示,海博小贷2018年第三季度营业收入为7519.10万元,同比增长26.39%;归属于挂牌公司股东的净利润为3258.67万元。海博小贷表示,公司已在2018年度日常关联交易预计中,预计了按年化0.5%的费率向法人股东定向借款的担保方支付担保费,2018年1至9月公司融资全部为法人股东定向借款,按实际金额计提了担保费465,821.92元,将于2018年12月31日之前支付。新三板在线获悉,海博小贷于2014年10月24日挂牌新三板,主要在诸暨市行政区划内办理各项小额贷款,办理小企业发展、管理、财务咨询业务。

四是2017年12月14日、2018年1月26日,湖南华艳生物科技开发股份有限公司实际控制人、董事长官建华所持公司3,100,000股、233,000股股份被司法冻结,占公司总股本比例31.21%;2017年12月14日、2018年1月26日,华艳生物实际控制人、董事会秘书刘艳所持700,000股、267,000股股份被司法冻结,占公司总股本比例9.05%。华艳生物未能及时披露以上股权司法冻结信息。时任公司实际控制人、董事长官建华、时任公司实际控制人、董事会秘书刘艳,同时作为股权司法冻结被执行人,未能忠实、勤勉地履行职责,对上述违规行为负有责任。

鉴于上述行为,监管局决定对体育之窗采取出具警示函的行政监管措施。

【宏远电器2018年第三季度营收1.08亿人民币】10月15日,宏远电器发布第三季度报告,公司第三季度营业收入为10778.77万元。宏远电器表示,2018年第三季度营收同比增长29.49%,归属于挂牌公司股东的净利润为1213.81万元,同比增长32.41%。新三板在线获悉,宏远电器于2015年7月31日挂牌新三板,主要从事特种装甲车辆机电一体化电控装置的研发、制造和销售。

五是江苏都市牧歌绒业股份有限公司未在公开转让说明书中披露与苏尼特右旗园都水务有限公司的关联关系,未召开董事会、股东大会对为园都水务担保的事项进行审议并及时披露,未及时披露重大诉讼事项。时任公司董事长李林、时任公司董事会秘书王大伟未能忠实、勤勉地履行职责。

【睿易教育预计公司2018年第三季度净利润不少于4500万元】10月15日,睿易教育发布第三季度预告公告,预期公司第三季度归属于挂牌公司股东净利润在4500万元-4800万元之间。新三板在线获悉,睿易教育于2016年1月25日挂牌新三板,主要为体制内中小学校提供云教学系统整体解决方案并提供软件研发、技术支持以及配套硬件设备的教育信息化综合解决方案。

全国股转公司根据有关规定,对安徽仁创采取限制账户交易三个月、责令改正的自律监管措施,对煌盛管件采取责令改正的自律监管措施,对上述其他主体采取出具警示函的自律监管措施。

【因信息披露违规等行为

5宗涉及权益变动违规,分别是上海经邦云教育科技集团有限公司、夏鼎湖增持挂牌公司股份,王朝霞、欧阳忠贞、李凌艳减持挂牌公司股份,单独持股或与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。全国股转公司根据有关规定,对上述主体采取出具警示函的自律监管措施。

体育之窗遭全国股转公司监管】10月15日,体育之窗发布公告称,因公司未充分披露对外投资风险及未披露会计估计变更事项,收到全国股转公司警示函。体育之窗表示,公司在2016年年度报告中关于可供出售金融资产减值损失采取的会计估计较2016年半年报发生变更,2017年半年度报告中关于可供出售金融资产减值损失采取的会计估计较2016年度发生变更,但公司未在会计估计变更时及时进行信息披露,且未在2016年年度报告及2017年半年报中披露会计估计变更的内容、原因及影响数。2015年12月,体育之窗与股份有限公司、金鹰基金管理有限公司签订了《金鹰穗通定增85号资产管理计划资产管理合同》,并于2015年12月23日出资1亿元认购了金鹰穗通定增85号B级份额。体育之窗在2015年12月18日披露的对外投资公告中,未对B级份额委托人的上述义务与风险进行充分揭示。2016年1月28日,按照《资产管理合同》的约定,体育之窗决定履行追加信用增强资金的义务。自2016年1月28日至2017年12月21日,体育之窗实际追加信用增强资金净额共计5217.99万元。上述行为违反了全国股转公司规定,决定对体育之窗及相关负责人傅强、李强、华观发采取出具警示函的自律监管措施。新三板在线获悉,体育之窗于2015年11月16日挂牌新三板,主要从事体育赛事运营、体育休闲服务、体育营销及咨询服务。

全国股转公司将定期对新三板挂牌公司及相关主体的自律监管情况进行通报,以案例为警示,以公开促规范,切实提升自律监管有效性。

10月15日,鸿泰种业发布公告称,因公司违规担保,收到全国股转公司警示函。鸿泰种业表示,公司于2018年1月至6月期间为张掖市隆福金鼎餐饮有限公司和张掖市睿科农林牧科技发展有限公司累计违规担保2笔,涉及担保金额700万元,占挂牌公司2017年未经审计净资产的19.33%。该行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》中对外违规担保情形,全国股转公司对公司及相关负责人出具监管意见函。新三板在线获悉,鸿泰种业于2017年3月23日挂牌新三板,主要从事玉米杂交种子的代繁加工。

10月15日,全国股转公司公告显示,同意多维尔和佳农股份挂牌申请,转让方式皆为集合竞价转让。资料显示,佳农股份于2011年7月13日成立,主要从事水果贸易,其中柑桔类水果为主。多维尔2005年4月14日成立,主要从事珍珠岩助滤剂、片状及颗粒状保健食品、固体饮料类及乳制品类食品的研发、生产、销售。新三板在线获悉,畅越飞平将于2018年10月16日起在全国股转系统挂牌公开转让。公司于2012年11月16日成立,主要从事金、银等贵稀金属及其他有色金属的仓储、运输业务。

【云端传媒等五家公司将于10月16日暂停股票转让】新三板在线获悉,10月15日,全国股转公司公告显示,云端传媒、菲达宝开、弘益热能、日月明、大成科创等五家公司将于2018年10月16日起终止股票挂牌。

上一个交易日,三板做市以735.00点开盘,开盘后波动下行,报收734.01点,下跌1.05点,跌幅0.14%%。当日盘中成交总额为23102.91万元,盘后协议成交总额为17663.58万元。个股方面,新三板成交额在千万元以上的股票有6家。分别是建通测绘、微点生物、汇隆新材、傲基电商、麦克韦尔、创达新材,对应的成交额分别为2500.00万元、2400.24万元、2244.00万元、2000.00万元、1158.67万元、1057.43万元。

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