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松芝股份董事长陈福泉内幕交易宣判,律师称不

作者: 电子商务  发布:2019-10-04

经法院查明,在内幕信息敏感期内,陈福泉指使李燕贤、张某使用林某等8个证券账户,累计买入“松芝股份”股票467万余股,交易金额6481万余元,并于复牌后全部抛售,非法获利1466万余元。

证监会依法对陈福泉短线交易“松芝股份”案作出行政处罚,对其给予警告,并处以10万元罚款,同时对陈福泉采取终身证券市场禁入措施;依法对李建平内幕交易“天夏智慧”案作出行政处罚,责令其依法处理非法持有的证券,没收违法所得40余万元,并处以超过122万元罚款;依法对张勇内幕交易“海翔药业”案作出行政处罚,没收其违法所得4451余万元,并处以超过8902万元的罚款。

  而此前的2011年则有两名基金经理因“老鼠仓”涉刑。当年5月,景顺长城基金管理公司原基金经理韩刚因利用未公开信息交易罪名被判处有期徒刑1年,罚金31万元,成为我国第一起基金从业人员因为利用未公开信息违规交易被追究刑事责任的“第一人”;2011年10月,光大保德信基金管理公司原基金经理许春茂被上海静安区人民法院判处犯有利用未公开信息交易罪,处有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元,退缴赃款予以回收并上缴国库。

四、被告人李燕贤犯包庇罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年。

上述案件中,陈福泉作为松芝股份董事长,在2014年1月10日至2016年6月15日期间,短线交易“松芝股份”,并且其2016年2月24日至6月15日的交易行为,已被法院作出构成内幕交易罪的刑事判决。李建平作为天夏智慧全资子公司天夏科技的总经理,在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人通话联络,交易“天夏智慧”行为明显异常,与内幕信息高度吻合。张勇在海翔药业拟定向发行新股的股权激励计划内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人联络接触,控制使用潘某羲证券账户买入“海翔药业”,交易行为明显异常。

高淳陶瓷“老鼠仓”系列案再获进展,继南京市经委原主任刘宝春获罪5年后,中电集团原总会计师杜兰库也于近日获刑。和刘宝春一样,杜兰库涉案内幕交易也是夫妻联手。记者2日从江苏省高院获悉,2011年12月,无锡市中院判决认定杜兰库犯内幕交易罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币425万元;刘乃华犯内幕交易、泄露内幕信息罪,判处有期徒刑三年,并处罚金人民币425万元。

  事实上,近些年监管层对于“老鼠仓”、内幕交易的违法行为查处力度大大加强。交银施罗德基金管理公司原投资决策委员会主席、投资总监李旭利因为利用非公开信息交易,于去年被上海一中院判处罪名成立,获有期徒刑4年,并处罚金1800万元。同时,其违法所得1071.6万元予以追缴。随后李旭利代理律师称将上诉。

五、违法所得予以追缴没收。

上述案件中,俞亮在招商局集团拟整合公路业务并购重组华北高速的内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人多次通话联系,并利用本人账户买入“华北高速”,其证券交易活动与内幕信息高度吻合。张绍波在五牛基金拟收购匹凸匹的内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人频繁联络,实际控制他人账户交易“匹凸匹”,交易行为明显异常。

据了解,2009年4月21日,高淳陶瓷股票因重组停牌,此前一日这只长期低迷的股票拉出罕见的涨停板,5月22日复牌后则连拉10个涨停,股价从停牌前的8.13元拉升至21.07元。

  交银施罗德基金[微博]管理公司原基金经理郑拓“老鼠仓”一案日前作出一审宣判。3月22日,上海一中院判决被告人郑拓犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金600万元。郑拓的代理律师廖佩娟在接受《第一财经日报》记者采访时表示,对于一审判决,郑拓方面不准备上诉。

二、被告人庄柔莲犯内幕交易罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑一年六个月,并处罚金人民币二十五万元。

北京证监局依法对俞亮内幕交易“华北高速”案作出行政处罚,没收其违法所得252余万元,并处以超过756万元罚款;上海证监局依法对张绍波内幕交易“匹凸匹”案作出行政处罚,没收其违法所得2585余万元,并处以超过7755万元罚款。

据媒体报道,涉嫌高淳陶瓷内幕交易案者多达10余人,其中包括高淳陶瓷、十四所、5位认购股份的自然人及相关中介机构各方。

  一审法院审理认为,被告人郑拓身为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的基金投资信息这一未公开信息,违反规定,由其本人或者安排同案被告人夏伟红(系郑拓前妻,2008年离婚)、夏伟玲(系夏伟红妹妹)共同从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪。

此外,松芝股份出纳庄柔莲在工作期间非法获悉上述内幕信息,于2016年4月22日分别利用其实际控制的陈某等2个证券账户,累计买入“松芝股份”股票8.94万股,交易金额123万余元,并于复牌后全部抛售,非法获利22万余元。

新华社北京4月26日电证监会近日依法对陈福泉短线交易“松芝股份”案等5宗案件作出行政处罚。

股票异动引起证监部门重视,中国证监会经调查后认定,十四所并购、重组高淳陶瓷公司借壳上市的预案在公开前属内幕信息。杜兰库因职务关系知悉该内幕信息,属证券交易内幕信息的知情人。内幕信息价格敏感期为2009年3月6日至4月20日。

  程亮亮

2017年6月13日,陈福泉接公安机关电话通知后主动到案接受调查,如实供述犯罪事实。7月,张少芬明知其丈夫陈福泉涉嫌内幕交易犯罪且被公安机关刑事拘留,伙同李燕贤至公安机关作虚假证明,企图包庇陈福泉逃避法律制裁。9月,庄柔莲根据陈福泉书写的规劝信,主动至公安机关投案,如实供述犯罪事实。

十四所收购重组高淳陶瓷股权事项属中电集团重大对外投资项目,被告人中电集团原总会计师杜兰库全程参与了十四所并购、重组项目的审核工作。2009年3月23日晚,杜兰库在南京听取十四所负责人就拟并购、重组南京地区股份制企业上市等内容的回报,从中获悉了借壳公司的总股本、股权结构等情况。4月1日,杜兰库将上述信息告知其妻刘乃华,双方遂合谋调集资金购买高淳陶瓷股票。

  最终,上海一中院判定郑拓犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金600万元。同案被告人夏伟红犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万元;同案被告人夏伟玲犯利用未公开信息交易罪,判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金50万元;违法所得予以追缴。

法院认为,被告人陈福泉、庄柔莲作为内幕信息知情人员,在涉及证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事相关证券交易,其行为均已构成内幕交易罪,且陈福泉属情节特别严重,庄柔莲属情节严重。而被告人张少芬、李燕贤明知是犯罪的人而为其作假证明包庇,其行为均已构成包庇罪。陈福泉具有自首、立功情节,依法可以从轻或者减轻处罚。据此,依照《中华人民共和国刑法》等相关规定,判决如下:

无锡市中院审理认为,被告人杜兰库参与十四所并购重组高淳陶瓷公司资产事项,因履行工作职责获取了内幕信息,系证券交易内幕信息的知情人员;被告人刘乃华从杜兰库处获悉内幕信息,系非法获取证券交易内幕信息的人员。两人在内幕信息尚未公开前,利用该内幕信息进行股票交易,刘乃华还将内幕信息泄露给他人。杜兰库的行为构成内幕交易罪,刘乃华的行为构成内幕交易、泄露内幕信息罪。两人的犯罪行为均属情节特别严重。杜兰库与刘乃华在内幕交易犯罪中系共同犯罪,杜兰库系主犯,刘乃华是从犯。案发后两被告人均已退缴全部赃款。法院依法对杜兰库酌情从轻处罚,对刘乃华减轻处罚。

  其中被告人郑拓、夏伟红利用未公开信息交易金额4638万余元,获利金额1242万余元;夏伟玲参与利用未公开信息交易金额522万余元,获利金额122万余元。被告人郑拓在共同犯罪中起主要作用,系主犯;夏伟红、夏伟玲在共同犯罪中起次要作用,系从犯,依法应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人郑拓、夏伟红、夏伟玲能如实供述罪行,依法可以从轻处罚。

另查明,被告人陈福泉主动退缴全部违法所得,并预先缴纳罚金5000万元;被告人庄柔莲主动退缴全部违法所得,并预先缴纳罚金25万元。

记者还获悉,当年4月初,被告人刘乃华将从杜兰库处获悉的重组信息告知亲属赵丽梅、刘宇斌、刘迺祥(均另案处理),此后赵丽梅、刘宇斌、刘迺祥共计买入高淳陶瓷股票784641股,非法获利1200万余元。

  本案追缴退赔情况亦在量刑时予以考虑,各名辩护人的相关辩护意见予以采纳。据此,为维护证券市场的公开、公平、公正秩序,保护广大证券投资者和基金投资者的合法利益,综合3名被告人的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度,一审法院遂作出上述判决。

一、被告人陈福泉犯内幕交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金人民币五千万元。

杜兰库夫妇获刑一年前,江苏省南通市中级人民法院以内幕交易罪判处南京市原经委主任刘宝春有期徒刑5年,并处罚金750万元,追缴其违法所得749.9万余元,刘被称为“官员内幕交易第一人”。刘宝春在2009年2月至4月间,代表南京市经委参与中电集团十四所及其下属企业国睿集团有限公司与高淳县政府洽谈重组高淳陶瓷过程,在涉及对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,将该信息告知其妻、南京证券员工陈巧玲。二人在内幕信息价格敏感期内,以出售所持其他股票、向他人借款400万元所得资金,并使用其家庭控制的股票账户,由陈巧玲在其办公室通过网上委托交易方式先后买入614022股高淳陶瓷股票,并于股票复牌后至6月24日期间全部卖出,非法获利749.9万余元。

资料显示 ,2016年2月,松芝股份筹划非公开发行募集15.8亿元流动资金的重大事项。同年5月21日,“松芝股份”停牌,6月7日该股复牌并公告披露上述非公开发行预案。上述非公开发行股票事项属内幕信息,敏感期自2016年2月24日至2016年6月6日,松芝股份董事长陈福泉系内幕信息知情人。

 

三、被告人张少芬犯包庇罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑一年六个月。

据法院查明,从2009年4月2日至20日间,杜兰库、刘乃华分别通过个人股票交易账户及将资金转入家庭所控制的亲属股票交易账户中买入高淳陶瓷股票。其中杜兰库单独买入高淳陶瓷股票共计223000股,杜兰库、刘乃华共同操作买入高淳陶瓷股票137100股,后均在高淳陶瓷股票复牌后卖出,非法获利421万余元。

4月1日,裁判文书网公布松芝股份 法定代表人、董事长陈福泉内幕交易、泄露内幕信息罪一案一审刑事判决书,陈福泉犯内幕交易罪,判三缓四,没收违法所得1460万元,并处罚金5000万元。

高淳陶瓷内幕交易案发源自中电集团十四所借壳上市引致的高淳陶瓷重大资产重组。法院审理查明,2009年3月6日,中电集团十四所为实施民品产业化发展,经南京市政府协调与高淳县政府就投资合作及收购高淳陶瓷的国有股股份等事宜达成合作意向,内容包括高淳县政府将所持高淳陶瓷部分股权转让给十四所,使该所成为高淳陶瓷公司第一大股东、实际控制人等。双方于同年4月19日签署了《合作框架意向书》。

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