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常山药业遭河北证监局处罚,数据被指误导

作者: 电子商务  发布:2019-08-17

还记得一个多月前那份宣称“中国有1.4亿ED患者”的上市公司公告吗?没错,当时发出这份公告的主角常山药业,吃到了监管部门的罚单。

6月24日晚,常山药业发布公告称,收到河北证监局行政处罚事先告知书,河北证监局决定对常山药业给予警告并处以罚款60万元,对公司董事长高树华、董秘吴志平给予警告并各处30万元罚款。

24日晚间常山药业发布公告称,收到河北证监局行政处罚事先告知书,共计被罚120万。其中,河北证监局决定对常山药业给予警告并处以罚款60万元,对公司董事长高树华、董秘吴志平给予警告并各处30万元罚款。

常山药业今日公告,公司6月22日收到证监会河北证监局发来的《行政处罚事先告知书》,受罚原因与今年5月16日披露的一则带有“国内ED患者人数约1.4亿人”的公告有关。

6月24日晚间,常山药业公告,公司在6月22日收到证监会河北监管局《行政处罚事先告知书》。

事件起源于,5月15日,常山药业公告称,据统计数据显示,“国内ED患者人数约1.4亿人”,假设其中有30%接受治疗,人数将达4200万人,假设接受治疗的ED患者每年都能多次使用药物,未来中国潜在的市场规模有望达到百亿元级别,市场空间广阔。常山药业16日再发补充公告对此进行了说明称,关于枸橼酸西地那非市场空间的预测,数据主要来源于券商研报,但公司证券部未向报告撰写方咨询其数据来源及计算方法,未对其数据是否准确进行核实。未来产品销售情况具有较大不确定性。

据公告,河北常山生化药业股份有限公司于2018年5月21日收到中国证券监督管理委员会下发的《调查通知书》。2018年6月22日,公司又收到中国证监会河北监管局《行政处罚事先告知书》。

告知书显示,河北证监局拟对常山药业给予警告,并处以罚款60万元;对直接负责的主管人员公司董事长兼总经理高树华给予警告,并处以罚款30万元;并对其他直接责任人员公司副总经理兼董事会秘书吴志平给予警告,并处以罚款30万元。

2018年5月16日,常山药业发布公告称,子公司常山生化于5月15日收到江苏省食品药品监督管理局颁发的《药品GMP证书》,并称“据统计数据显示,国内ED患者人数约1.4亿人,假设其中有30%接受治疗,人数将达4200万人,假设接受治疗的ED患者每年都能多次使用药物,未来中国潜在的市场规模有望达到百亿元级别,市场空间广阔”。

河北证监局认为,常山药业在相关行业数据较多、未获取证券公司研究报告原本、未向研究报告撰写方咨询数据来源以及确定计算方法的情况下,仅通过互联网公开渠道检索到证券公司研究报告的部分信息,即贸然选取相对较大的数据在公告中予以披露,且未注明数据来源,对投资者的投资行为产生误导,且导致公司股票交易出现异常波动。

河北证监局告知书称,经查明,常山药业涉嫌违法的事实如下:

常山药业5月16日披露的《关于全资子公司获得药品GMP证书的公告》称:“据统计数据显示,国内ED患者人数约1.4亿人,假设其中有30%接受治疗,人数将达4200万人,假设接受治疗的ED患者每年都能多次使用药物,未来中国潜在的市场规模有望达到百亿元级别”。受此影响,上市公司股票连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。

该公告发布后,常山药业股价应声涨停,两个交易日内涨幅超过20%。紧接着,深交所向公司下发问询函,追问“1.4亿ED患者”的数据来源,公司随后披露补充公告指出,原公告中上述数据主要来源于国信证券2014年5月底发布的相关研究报告,公司证券部通过网络检索取得并节选了其关于枸橼酸西地那非市场空间的描述。

上述违法事实,有公司公告、询问笔录、公司情况说明等证据证明,足以认定。 常山药业 28 号公告的信息披露行为,违反了《证券法》第六十三条“发行人、 上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、 上市公司或其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

2018年5月16日,常山药业发布《关于全资子公司获得药品GMP证书的公告》,称“公司全资子公司常山生化药业有限公司于5月15日收到江苏省食品药品监督管理局颁发的《药品GMP证书》”,并称“据统计数据显示,国内ED患者人数约1.4亿人,假设其中有30%接受治疗,人数将达4,200万人,假设接受治疗的ED患者每年都能多次使用药物,未来中国潜在的市场规模有望达到百亿元级别,市场空间广阔”。

常山药业在随后披露的补充公告中表示:“原公告中上述数据主要来源于国信证券2014年5月底发布的相关研究报告,公司证券部通过网络检索取得并节选了其关于枸橼酸西地那非市场空间的描述”。此外,公司也未向报告撰写方咨询其数据来源以及计算方法,未对其数据是否准确进行核实。

公司还表示,公司证券部亦查询到东吴证券2017年2月28日发布的关于枸橼酸西地那非市场空间的预测,报告中预测“中国ED患者人数约1.27亿”,对于上述关于枸橼酸西地那非市场空间的预测,公司证券部未向报告撰写方咨询其数据来源以及计算方法,未对其数据是否准确进行核实。

高树华作为常山药业的董事长兼总经理,是对常山药业信息披露违法行为直接负责的主管人员。 吴志平作为常山药业的副总经理兼董事会秘书,是常山药业信息披露违法行为的其他直接责任人员。

2018年5月17日,常山药业发布《关于全资子公司获得药品GMP证书的补充公告》,根据深圳证券交易所问询函的要求及有关规定,补充公告称“原公告中上述数据主要来源于国信证券2014年5月底发布的相关研究报告,公司证券部通过网络检索取得并节选了其关于枸橼酸西地那非市场空间的描述。此外,证券部亦查询到东吴证券2017年2月28日发布的关于枸橼酸西地那非市场空间的预测,报告中预测‘中国ED患者人数约1.27亿’”,“对于上述关于枸橼酸西地那非市场空间的预测,公司证券部未向报告撰写方咨询其数据来源以及计算方法,未对其数据是否准确进行核实。请广大投资者注意投资风险”。

河北证监局调查后认定,常山药业5月16日的公告违反了《证券法》第六十三条“发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

基于此,河北证监局认为,常山药业在相关行业数据较多、未获取证券公司研究报告原本、未向研究报告撰写方咨询数据来源以及确定计算方法的情况下,仅通过互联网公开渠道检索到证券公司研究报告的部分信息,即贸然选取相对较大的数据在公告中予以披露,且未注明数据来源,对投资者的投资行为产生误导。

根据上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,河北证监局拟决定: 一、对常山药业给予警告,并处以罚款 60 万元。 二、对直接负责的主管人员公司董事长兼总经理高树华给予警告,并处以罚款 30 万元。 三、对其他直接责任人员公司副总经理兼董事会秘书吴志平给予警告,并处以罚款30万元。

河北证监局告知书表示,常山药业在相关行业数据较多、未获取证券公司研究报告原本、未向研究报告撰写方咨询数据来源以及确定计算方法的情况下,仅通过互联网公开渠道检索到证券公司研究报告的部分信息,即贸然选取相对较大的数据在28号公告中予以披露,且未注明数据来源,对投资者的投资行为产生误导,公司股票交易异常波动,连续两个交易日(2018年5月16日、2018年5月17日)收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。

河北证监局认定,常山药业违反了《证券法》第六十三条的规定,同时构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

告知书认为,常山药业28号公告的信息披露行为,违反了《证券法》第六十三条“发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

对此,河北证监局拟决定对常山药业给予警告,并处以罚款60万元;对直接负责的主管人员公司董事长兼总经理高树华给予警告,并处以罚款30万元;对其他直接责任人员公司副总经理兼董秘吴志平给予警告,并处以罚款30万元。

高树华作为常山药业的董事长兼总经理,是对常山药业信息披露违法行为直接负责的主管人员。吴志平作为常山药业的副总经理兼董事会秘书,是常山药业信息披露违法行为的其他直接责任人员。

就在同一时间,常山药业还披露了一份有关公司实控人、董事长高树华的股权质押变动公告。首先,2018年6月21日,高树华将他2016年7月26日质押给华能贵诚信托的3384.9万股股份解除了质押,这部分股权占其所持股份总数的10.15%。紧接着,6月22日,高树华又将总计同样数量的股权分三笔补充质押给了华能贵诚信托。

河北证监局表示,根据上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,对常山药业给予警告,并处以罚款60万元。对直接负责的主管人员公司董事长兼总经理高树华给予警告,并处以罚款30万元。对其他直接责任人员公司副总经理兼董事会秘书吴志平给予警告,并处以罚款30万元。

公告解释,这是高树华对其2016年7月与华能贵诚信托进行的总计1.69亿股股票质押式回购交易的补充质押。截至目前,高树华所持有上市公司股份累计被质押2.38亿股,占其持股总数的71.27%,占公司总股本的25.43%。

据了解,5月16日常山药业这份具有争议性的公告发出后,股价连续两日暴涨。17日,常山药业发布公告表示高树华、高会霞、丁建文、黄国胜等四名高管当日共减持1008万股,减持金额超8764万元。

记者注意到,就在常山药业股价因“抗ED药物”公告而连涨两日后,近期累计大跌超过40%。

此后26个交易日,常山药业股价跌29.04%。今日截至发稿,常山药业开盘涨停,股价报5.62元。

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